证券代码：300586     证券简称：美联新材     公告编号：2023-108

              广东美联新材料股份有限公司

       关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施

【资料图】

                或处罚情况的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广东美联新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 4 日召

开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了公司 2023 年度向不特定对象公开

发行可转换公司债券的相关事项，根据相关规定，公司对最近五年被证券监管部

门和证券交易所采取监管措施或处罚情况说明如下：

  一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

  经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

  二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况

  公司最近五年分别收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广

东证监局”）采取 1 次监管措施、深圳证券交易所纪律处分 1 次、深圳证券交易

所创业板公司管理部书面警示 1 次，相关情况及公司整改情况说明如下：

  （一）广东证监局作出的《关于对广东美联新材料股份有限公司、黄伟汕、

张朝益、段文勇、卓树标、蒋进、易东生采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕

份有限公司、黄伟汕、张朝益、段文勇、卓树标、蒋进、易东生采取出具警示函

措施的决定》（〔2022〕5 号）

                （以下简称“《决定书》”），提出公司存在以下问题：

（1）未披露大额存款被质押以及违规为实控人提供担保；（2）关联交易未及时

审议披露；

    （3）募集资金使用和管理不规范；

                   （4）财务核算不规范；

                             （5）商誉减

值测试不规范。对此，广东证监局对公司、黄伟汕、张朝益、段文勇、卓树标、

蒋进、易东生采取出具警示函的行政监管措施。

  公司及相关人员在收到前述决定后，高度重视，积极开展相关自查自纠工作，

对前述运行不规范事项进入了深入分析和积极整改。公司将进一步提升公司的信

息披露质量，强化规范运作意识，提高规范运营管理水平和财务核算能力，公司

高级管理人员、财务人员及相关业务负责人加强学习上市公司相关法律、法规、

规范性文件、会计政策以及公司各项内控制度，强化相关人员规范意识。

  （二）深圳证券交易所作出的《关于对广东美联新材料股份有限公司的监管

函》（创业板监管函〔2021〕第 7 号）

联新材料股份有限公司的监管函》

              （创业板监管函〔2021〕第 7 号）

                                ，原因系公司

未就相关关联交易事项及时履行审议程序并披露。对此，深圳证券交易所创业板

公司管理部要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述

问题的再次发生。

  公司收到前述监管函后，立即组织公司董事会及相关人员认真梳理问题、深

入分析原因，并积极组织相关人员学习上市公司关联交易制度及信息披露制度，

深入吸取教训，提升合规意识，杜绝上述问题再次发生。

  （三）深圳证券交易所作出的《关于对广东美联新材料股份有限公司及相关

当事人给与通报批评处分的决定》（深证上〔2022〕821 号）

公司及相关当事人给与通报批评处分的决定》

                   （深证上〔2022〕821 号），原因系：

（1）公司违规对外提供担保；（2）公司实际控制人非经营性占用公司资金。深

圳证券交易所决定对公司、黄伟汕、张朝益、卓树标给予通报批评的处分。

  公司及相关人员收到前述决定后，公司董事会立即组织相关人员对所涉事项

制定了整改计划，及时完成整改。在今后的工作中，公司将进一步提高规范运营

管理水平、强化内部控制与监督检查、提升信息披露质量并强化规范运作意识，

切实维护公司及全体股东的合法权益。

 除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管

措施的情况。

  特此公告。

                      广东美联新材料股份有限公司

                                   董事会

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